龙岩市新罗区数字经济产业引导基金管理机构的遴选公告
来源:  日期:2019-11-12 【字号:

  为深入实施创新驱动、产业兴区战略,吸引社会资本及优秀企业落地龙岩市新罗区,推动产业转型升级和中小企业加快发展,促进龙岩市新罗区新产业、新业态加速发展。经新罗区区委、区政府研究决定,设立龙岩市新罗区数字经济产业引导基金。为提高基金管理水平,现向社会公开征集基金管理机构,负责基金的设立、募集、投资、管理和退出工作。具体公告如下: 

  一、基金方案 

  (一)基金规模 

  基金总投资规模5亿元,分两期执行,一期规模2.5亿元,其中政府财政出资1亿元,引导社会配资不低于1.5亿元。一期首轮政府财政到资不低于3000万元,其余资金根据项目投资进度缴款。

  (二)资金来源

  母基金层面由区财政(下文简称“政府出资”)出资认缴99%,基金管理机构认缴1%。子基金层面母基金认缴不超过基金总规模的40%,剩余不低于60%份额由基金管理机构向社会资本募集完成。

  (三)基金组织形式 

  有限合伙(名字以工商注册为准)

  (四)基金注册地

  龙岩市新罗区

  (五)基金存续期 

  基金存续期不超过9年,投资期5年,退出期2年,最多可延长两次,每次期限为1年。

  (六)基金投资与管理 

  1.基金投向 

  重点投资于数字经济、生物医药、新材料、高端装备制造业、人工智能等符合龙岩市新罗区产业发展方向的新兴行业。

  2.投资要求

  (1)基金单个企业(或项目)的投资不超过被投资企业(项目)总股本的30%,投资金额不超过基金当期规模的20%; 

  (2)龙岩市新罗区项目(包括投资区外企业引入区内落地的企业)投资额不低于基金当期规模的60%; 

  (3)投资阶段以中后期为主,早期为辅。

  3.投资方式 

  主要为股权投资,具体投资方式在《合伙协议》详细描述。

  4.基金管理

  基金管理实行市场化及专家化原则,设立投资决策委员会负责基金投资决策及重大事项管理,投决会委员由5名组成,区政府委派1名,基金管理机构委派2名,专家委员2名(由基金管理机构根据项目性质从专家库选出,专家库由基金管理机构组织,报新罗区政府金融办及财政局备案),投决会3/5(含)以上人数同意即通过决策。

  为了保证基金的市场化运营独立性,新罗区政府及相关部门不参与基金的日常管理,但其委派1名观察员;该观察员在以下情况下可以执行一票否决权:

  (1)新罗区外项目投资比例超过基金规模的40%;

  (2)投资高污染、房地产等产业或者与新罗区产业发展不符合的项目;

  (3)违反法律法规及政策的业务;

  5.基金投资顾问机构

  区招商公司成立投资管理有限公司作为该基金的投资顾问机构,协助基金管理人做好基金及投资项目落地的服务。投资顾问主要职责是配合基金管理机构做好基金及投资项目落地服务,配合基金管理机构做好新罗区政府有关部门沟通及协调工作。

  (七)收益分配及亏损承担

  1.项目投资退出时,分配原则为“先回本后分利”,投资收益先按照出资人实缴出资比例分配,直至出资人收回全部实缴出资。

  2.投资本金全部回收后如有余额,所有出资人按出资比例,以年化8%分配基础收益;

  3.完成以上分配后,如有余额作为超额收益,按20%归于基金管理人,80%归于出资人,出资人根据其实缴出资比例进行分配。

  为了体现政府出资重在招商引资的初衷,投资龙岩市新罗区区内企业(包括引入区外企业在区内落地)的退出分配方案中,鼓励社会资本提前回购政府出资。如果社会资本在基金运作4年内,按年化5%回购政府出资部分的基金份额,则政府出资部分的其余收益交由基金管理人另行分配,作为对社会资本方的让利。投资区外企业及投资期超过4年,政府出资与社会资本同股同权享受分配。

  基金因投资而产生的亏损,由各出资人按出资比例承担。政府出资部分不得作为劣后级出资人,不向其他社会出资人承诺资本金不受损失,不承诺最低收益。

  (八)管理费收取方式

  基金管理机构参与征选时须在基金方案中明确管理费收取方式,作为征选管理机构的评价条件之一,基金管理机构通过征选后不得变更管理费收取方式。

  (九)基金其他费用

  1.托管费:由托管银行向基金收取,具体费用确定托管银行后商定。

  2.运营费用:基金设立及运营过程中除管理费、托管费以外发生的合理费用,如设立登记费用、审计费、会务费、清算费和相关税费等。

  (十)投资顾问费

  管理费支付给基金管理人,由基金管理人向协作的投资顾问支付顾问费用。支付费用标准:前端占管理人管理费总额不低于20%;后端占管理人绩效收益总额不低于20%。具体双方另行约定。

  (十一)风险控制

  1.投资限制

  基金不得从事以下业务:

  (1)抵押、担保、举债等业务;

  (2)投资二级市场股票、期货、商业房地产、证券投资基金、评级3A以下企业债、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

  (3)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

  (4)吸收或变相吸收存款,向第三方提供贷款和资金拆借(以股权投资为目的可转债除外,不得从事明股实债);

  (5)进行承担无限连带责任的对外投资;

  (6)发行信托或者集合理财产品募集资金;

  (7)其他国家法律法规禁止从事的业务;

  基金的闲置资金只能投资于银行存款、国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等安全性和流动性较好的资产。

  2.基金托管

  由基金管理公司选择龙岩市新罗区辖区内一家具备基金业务托管资质的商业银行担任托管人开设托管账户并签定《基金托管协议》。用于管理投资人资金、拨付项目投资、并归集项目投资收益。

  二、基金管理机构遴选条件

  (一)资质条件

  在福建省内注册,其注册资本实缴不低于2000万元人民币,近2年有较好业绩,或股东具有强大的综合实力;原则上股权投资的经营管理规模不低于30亿元人民币。

  具备国家规定的基金管理资质,已完成私募投资基金管理人在全国证券投资基金协会登记和备案;有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施; 

  (二)管理团队

  至少有3名具备5年以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员,管理团队承诺团队关键人在基金运作期间不中途退出;管理团队至少有3个以上(含3个)作为项目主投方的投资成功案例;管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉,具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度,能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询、上市辅导等增值服务;团队人员无违法违规等不良记录。

  (三)资金募集能力

  具有较强的资金募集能力,可以在规定期限完成社会资金的募集;基金管理机构应向符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会第105号令)、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规[2800]号)等规定的合格投资者募集资金。

  (四)管理制度

  基金管理机构的公司治理、内控机制等管理制度健全,有规范的项目遴选机制、投资决策机制、激励约束机制、资产托管机制、风险控制机制和财务管理制度,没有违法违规等不良记录。

  (五)资金跟投

  基金管理机构应参股母基金或认缴母基金份额,且实缴出资额不得低于母基金规模的1%; 

  (六)过往政府产业基金管理经验

  具有政府产业基金管理经验者优先入选;

  三、基金要求 

  (一)基金方案获得龙岩市新罗区政府批准后,基金管理公司应在3个月内按照规定程序完成基金设立手续,且在基金设立后45个工作日内完成政府首期资金到位,首期到位资金不低于3000万,同时基金管理人需完成3个投资储备项目,且该项目有意向在龙岩市新罗区注册公司或区域总部。

  (二)基金设立后,存在以下情况,龙岩市新罗区政府出资有权退伙且基金管理管理机构需退回前期已支付管理费60%:

  1.6个月内基金管理人应该完成首期资金投资,逾期未能完成;

  2.基金未按合伙协议、投资协议或章程的约定实施投资的;

  3.基金管理机构发生实质性变化的或者团队核心人员发生变动的; 

  (三)基金投资规模低于实缴出资额50%的,基金管理机构原则上不得提出后续资金的缴款要求。 

  (四)基金管理及绩效收益所产生的税收在新罗区缴纳。

  四、申报要求 

  (一)龙岩市新罗区招商有限公司负责此次受理申报和组织遴选,申报机构需如实按照《龙岩市新罗区数字经济产业引导基金管理机构申请材料》(详见附件)规定的内容提交申请。 

  本次申报方式为电子版资料与纸质材料递交相结合,且电子版资料与纸质材料均须提交。电子版、纸质材料基本内容必须保持一致。纸质材料一式三份,加盖申请机构公章(首页及骑缝章)后送至或寄至联系地址,同时将申请材料扫描成PDF电子版发送至联系邮箱,纸质材料和PDF电子版需在申报日期截止按要求送达视为报名成功。 

  (二)申报机构应对申报表填报内容的合法性、真实性、有效性负责,申报日期截止2019年11月22日16:00。  

  (三)报名截止后,龙岩市新罗区招商服务有限公司将对申请的基金管理机构提交资料的完整性进行初步筛选,若需补充材料将另行通知。初审通过后由专人与符合条件的管理人进行联系。 

  (四)联系方式 

  联系人:龙岩市新罗区招商服务有限公司 张女士  

  电 话:18558909985 

  邮 箱:m18558909985@163.com 

  地 址:龙岩市新罗区龙川东路45号区政府食堂三楼区招商局办公室

  五、遴选程序 

  按照“发布公告、收集材料、材料初审、现场评审、尽职调查、报送审批、结果公示”的流程进行。 

  六、其他事项 

  (一)申报机构应当据实报送有关材料,对于提供虚假材料的申报机构,将取消其资格。 

  (二)本次申报收取的材料不做退回处理。 

  (三) 本公告仅是一种邀请行为,并不构成法律上的契约。 

  (四)龙岩市新罗区招商服务有限公司对遴选相关事项拥有最终解释权。 


  附件:龙岩市新罗区数字经济产业引导基金管理机构申请材料 

  


龙岩市新罗区招商服务有限公司

  2019年11月12日

附件下载:
龙岩市新罗区数字经济产业引导基金管理机构申请材料.doc